Ekonomi

Robinhood, SEC ile 45 milyon dolarlık uzlaşma ödeyecek

Investing.com – ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Pazartesi günü yaptığı açıklamada, toplu olarak Robinhood olarak bilinen Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC’nin, toplam 45 milyon dolar tutarında sivil para cezası ödemeyi kabul ettiğini bildirdi.

Uzlaşma, Robinhood’un aracılık faaliyetlerindeki çoklu düzenleyici ihlal iddialarını ele alıyor.

SEC, Robinhood’un birçok önemli düzenleyici gereksinimi yerine getirmediğini tespit etti. Bunlar arasında ticari faaliyetlerin raporlanmasında yanlışlıklar, açığa satış kurallarına uyumsuzluk, şüpheli faaliyet raporlarının sunumunda gecikmeler, defter ve kayıtların uygunsuz tutulması ve müşteri bilgilerinin korunması için yetersiz önlemler yer alıyor.

Robinhood’un SEC’in bulgularını kabul etmeden veya reddetmeden anlaştığı bu uzlaşma, aracı kurumların finansal düzenlemelerin sıkı sınırları içinde faaliyet gösterme gerekliliğini vurgulayan bir dizi suçlamanın çözümünü yansıtıyor.

Bu anlaşma, komisyonsuz işlemleri ve kullanıcı dostu arayüzü ile tanınan ve yeni nesil yatırımcılar için hisse senedi ticaretini demokratikleştirmekle övülen popüler ticaret platformu Robinhood’un daha önceki düzenleyici incelemelerini takip ediyor.

Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.

Bir yanıt yazın

E-posta adresiniz yayınlanmayacak. Gerekli alanlar * ile işaretlenmişlerdir

Başa dön tuşu